证券公司合规管理实施指引解读答案（证券公司合规管理实施指引 解读）

发布时间：2024-07-15 06:36:05 栏目：综合问答

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您好,今天张张来为大家解答以上的问题。证券公司合规管理实施指引解读答案，证券公司合规管理实施指引 解读相信很多小伙伴还不知道,现在让我们一起来看看吧！



1、去百度文库，查看完整内容> 内容来自用户:jsyxq007 《证券公司合规管理实施指引》解读(100分)返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 合规总监由谁负责聘任和解聘：（ ）。

2、A.股东大会B.董事会C.总经理办公会D.经营管理主要负责人我的答案： B2 . 证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（ ）。

3、A.1%B.1.5%C.2%D.1.5%且不少于5个人我的答案： D多选题（共2题，每题 20分）1 . 合规管理理念都有哪些？ （）A.全员合规B.合规从管理层做起C.合规创造价值D.合规是公司的生存基础我的答案： ABCD2 . 合规监测可以针对哪些事项展开？（）A.反洗钱B.信息隔离墙管理C.工作人员职务通讯行为D.工作人员的证券投资行为我的答案： ABCD判断题（共1题，每题 20分）1 . 合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。

4、对      错我的答案： 错《证券公司合规管理实施指引》解读(100分)单选题（共2题，每题20分）1 . 哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：( )。

5、A.组织制定公司规章制度，并监督其实施 B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性 C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项。

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